La Comisión para el Mercado Financiero (CMF) canceló la inscripción de 17 personas y empresas del Registro de Prestadores de Servicios Financieros y rechazó las solicitudes de inscripción y autorización de otras siete entidades que buscaban operar bajo la Ley Fintech.
El organismo concluyó que las entidades incumplieron las exigencias establecidas en la Ley N° 21.521 y en la Norma de Carácter General N° 502.
Con está decisión, las personas y sociedades afectadas dejaron de estar amparadas por la habilitación transitoria que les permitía operar mientras se resolvía su proceso de inscripción y autorización. En consecuencia, no podrán prestar los servicios financieros regulados por la Ley Fintech y deberán abstenerse de incorporar nuevos clientes junto con informar oportunamente a los actuales sobre la forma en que concluirán sus operaciones vigentes.
Las personas u entidades asesores de inversión a las cuales se les canceló la inscripción son Alejandro Horacio Conte-grand Figari, Nicolás Alvarez Asensio, Rodrigo Andrés Gil Cadiz, Rodrigo Andrés García Oyarzún, Asesor De Inversiones SpA, Asesorias Gryphus S.A., Frontal Trust S.A., Equitas Management Partners S.A., Gestión Comercial SpA, Inversiones Kaikoura SpA, Patagonia Asset Management SpA, Value Capital SpA, Inversiones Cio SpA y SGT Lacus SpA.
Asimismo, la medida alcanzó a Iuinvest SpA, Pixeltec SpA e Inversiones Plusservice SpA, inscritas para prestar otros servicios fintech.
Según explicó el regulador, estas entidades no presentaron oportunamente la información actualizada exigida por la NCG N° 502 o no solicitaron la autorización correspondiente dentro del plazo establecido por ley.
Además, precisó que Iuinvest SpA, Pixeltec SpA, Rodrigo Andrés García Oyarzún y SGT Lacus SpA tampoco contaban con la habilitación transitoria para prestar servicios, debido a que no cumplían con los requisitos establecidos en la normativa.
Otras siete solicitudes fueron rechazadas
En paralelo, la CMF rechazó las solicitudes de inscripción y autorización presentadas por Inversiones ABJ SpA, Orionx SpA, Gaeval Servicios Financieros SpA, Inversiones JBT SpA, Factoring Nacional SpA, Sociedad de Inversiones XI Business Limitada y LTC Factoring SpA, las que se encontraban en proceso de licenciamiento para prestar el servicio fintech de intermediación de instrumentos financieros.
El organismo explicó que las empresas no subsanaron las observaciones formuladas durante la evaluación ni entregaron todos los antecedentes requeridos para acreditar el cumplimiento de las exigencias legales y regulatorias.
Entre las principales deficiencias detectó documentación incompleta, ausencia de estados financieros auditados, falta de información para determinar el bloque regulatorio correspondiente y la imposibilidad de comprobar la constitución de garantías destinadas a resguardar a los clientes.
Como resultado, estas sociedades tampoco podrán celebrar nuevas operaciones ni prestar servicios regulados a nuevos clientes, limitándose únicamente a concluir las operaciones actualmente vigentes e informar oportunamente esta situación a sus clientes.
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